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企聚丝路：海外中国企业高质量发展调查.新加坡
Overseas Chinese Enterprise and Employee Survey in B＆R Countries SINGAPORE李涛
2020-10-01
978-7-5203-7270-1
270千字
海外企业 企业发展 研究 中国
党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央准确把握时代发展大势和国内国际两个大局，以高瞻远瞩的视野和总揽全局的魄力，提出一系列富有中国特色、体现时代精神、引领人类社会进步的新理念新思想新战略。在全球化时代，从“人类命运共同体”的提出到“构建人类命运共同体”的理念写入联合国决议，中华民族为世界和平与发展贡献了中国智慧、中国方案和中国力量。2013年秋，习近平主席在访问哈萨克斯坦和印度尼西亚时先后提出共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的重大倡议。这是实现中华民族伟大复兴的重大举措，更是中国与“一带一路”沿线国家乃至世界打造政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体的探索和实践。大国之路，始于周边，周边国家是中国特色大国外交启航之地。党的十九大报告强调，中国要按照亲诚惠容理念和与邻为善、以邻为伴周边外交方针深化同周边国家关系，秉持正确义利观和真实亲诚理念加强同发展中国家团结合作。习近平：《决胜全面建成小康社会 夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利——在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告》（2017年10月18日），人民出版社2017年版，第60页。当前，“一带一路”倡议已从谋篇布局的“大写意”转入精耕细作的“工笔画”阶段，人类命运共同体建设开始结硕果。在推进“一带一路”建设中，云南具有肩挑“两洋”（太平洋和印度洋）、面向“三亚”（东南亚、南亚和西亚）的独特区位优势，是“一带一路”建设的重要节点。云南大学紧紧围绕“一带一路”倡议和习近平总书记对云南发展的“三个定位”，努力把学校建设成为立足于祖国西南边疆，面向南亚、东南亚的综合性、国际性、研究型一流大学。2017年9月，学校入选全国42所世界一流大学建设高校行列，校党委书记林文勋教授（时任校长）提出以“‘一带一路’沿线国家综合数据库建设”作为学校哲学社会科学的重大项目之一。2018年3月，学校正式启动“‘一带一路’沿线国家综合数据库建设”项目。一是主动服务和融入国家发展战略。该项目旨在通过开展“一带一路”沿线国家中资企业与东道国员工综合调查，建成具有唯一性、创新性和实用性的“‘一带一路’沿线国家综合调查数据库”和数据发布平台，形成一系列学术和决策咨询研究成果，更好地满足国家重大战略和周边外交等现实需求，全面服务于“一带一路”倡议和习近平总书记对云南发展的“三个定位”。二是促进学校的一流大学建设。该项目的实施，有助于提升学校民族学、政治学、历史学、经济学、社会学等学科的建设和发展；调动学校非通用语（尤其是南亚、东南亚语种）的师生参与调查研究，提高非通用语人才队伍的科研能力和水平；撰写基于数据分析的决策咨询报告，推动学校新型智库建设；积极开展与对象国合作高校师生、中资企业当地员工的交流，促进学校国际合作与人文交流。项目启动以来，学校在组织机构、项目经费、政策措施和人力资源等方面给予了全力保障。经过两年多的努力，汇聚众多师生辛勤汗水的第一波“海外中国企业与员工调查”顺利完成。该调查有如下特点：一是群策群力，高度重视项目研究。学校成立以林文勋书记任组长，杨泽宇、张力、丁中涛、赵琦华、李晨阳副校长任副组长，各职能部门领导作为成员的项目领导小组。领导小组办公室设在社科处，由社科处处长任办公室主任，孔建勋任专职副主任，陈瑛、许庆红任技术骨干，聘请西南财经大学甘犁教授、北京大学邱泽奇教授、北京大学赵耀辉教授、北京大学翟崑教授为特聘专家，对项目筹备、调研与成果产出等各个环节做好协调和指导。二是内外联合，汇聚各方力量推进。在国别研究综合调查数据库建设上，我校专家拥有丰富的实践经验，曾依托国别研究综合调查获得多项与“一带一路”相关的国家社科基金重大招标项目和教育部重大攻关项目，为本项目调查研究奠定了基础。国际关系研究院·南亚东南亚研究院、经济学院、民族学与社会学学院、外国语学院、政府管理学院等学院、研究院在问卷调查、非通用语人才、国内外资料搜集等方面给予大力支持。同时，北京大学、中国社会科学院、西南财经大学、广西民族大学等相关单位的专家，中国驻各国使领馆经商处、中资企业协会、企业代表处以及诸多海外中央企业、地方国有企业和民营企业都提供了无私的支持与帮助。三是勇于探索，创新海外调研模式。调查前期，一些国内著名调查专家在接受咨询时指出，海外大型调查数据库建设在国内并不多见，而赴境外多国开展规模空前的综合调查更是一项艰巨的任务。一方面，在初期的筹备阶段，项目办面临着跨国调研质量控制、跨国数据网络回传、多语言问卷设计、多国货币度量统一以及多国教育体系和民族、宗教差异性等技术难题和现实问题；另一方面，在出国调查前后，众师生不仅面临对外联络、签证申请、实地调研等难题，还在调查期间遭遇地震、疟疾、恐怖袭击等突发事件的威胁。但是，项目组克服各种困难，创新跨国调研的管理和实践模式，参与调查的数百名师生经过两年多的踏实工作，顺利完成了这项兼具开源性、创新性和唯一性的调查任务。四是注重质量，保障调查研究价值。项目办对各国调研组进行了多轮培训，强调调查人员对在线调查操作系统、调查问卷内容以及调查访问技巧的熟练掌握；针对回传的数据，配备熟悉东道国语言或英语的后台质控人员，形成“调查前、调查中和调查后”三位一体的质量控制体系，确保海外调查数据真实可靠。数据搜集完成之后，各国调研组立即开展数据分析与研究，形成《企聚丝路：海外中国企业高质量发展调查》报告，真实展现海外中国企业经营与发展、融资与竞争、企业形象与企业社会责任履行状况等情况，以及东道国员工工作环境、就业与收入、对中国企业与中国国家形象的认知等丰富内容。整个调查凝聚了700多名国内外师生（其中300多名为云南大学师生）的智慧与汗水。《企聚丝路：海外中国企业高质量发展调查》是“‘一带一路’沿线国家综合数据库建设”的标志性成果之一。本项目首批由20个国别调研组组成，分为4个片区由专人负责协调，其中孔建勋负责东南亚片区，毕世鸿负责南亚片区，张永宏负责非洲片区，吴磊负责中东片区。20个国别调研组负责人分别为邹春萌（泰国）、毕世鸿（越南）、方芸（老挝）、孔建勋和何林（缅甸）、陈瑛（柬埔寨）、李涛（新加坡）、刘鹏（菲律宾）、杨晓强（印度尼西亚）、许庆红（马来西亚）、柳树（印度）、叶海林（巴基斯坦）、冯立冰（尼泊尔）、胡潇文（斯里兰卡）、邹应猛（孟加拉国）、刘学军（土耳其）、朱雄关（沙特阿拉伯）、李湘云（坦桑尼亚）、林泉喜（吉布提）、赵冬（南非）和张佳梅（肯尼亚）。国别调研组负责人同时也是各国别调查报告的封面署名作者。今后，我们将继续推动“‘一带一路’沿线国家综合数据库建设”不断向深度、广度和高度拓展，竭力将其打造成为国内外综合社会调查的知名品牌。项目实施以来，尽管项目办和各国调研组竭尽全力来完成调查和撰稿任务，但由于主、客观条件限制，疏漏、错误和遗憾之处在所难免，恳请专家和读者批评指正！《“一带一路”沿线国家综合数据库建设丛书》编委会2020年3月
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“一带一路”倡议与中非合作论坛“八大行动”
THE BELT AND ROAD INITIATIVE AND THE “EIGHT MAJOR INITIATIVES”OF THE FORUM ON CHINA-AFRICA COOPERATION杨宝荣
2020-10-01
978-7-5203-7419-4
131千字
“一带一路” 国际合作 研究报告 中国、非洲
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国有企业资本投资管控机制研究
刘媛媛
2017-05-01
978-7-5203-0578-5
185千字
国有企业 资本投资 投资管理 研究 中国
在我国经济增长乏力和欧美经济衰退的内外大背景下，中国企业面临着治理转型。随着国家“十二五”战略规划的逐步实施和公司治理机制中不同利益主体代理冲突的演化，作为国民经济支柱的国有企业资本投资效率问题成为治理转型背景下深化国有企业产权制度改革的核心问题。深化国有企业产权制度改革总体要求是必须“突出国有企业的资本属性，引导企业增强价值创造能力和风险控制能力”,“突出主业，有利于提高企业核心竞争能力”。对此，本书所要关注的问题是：影响国有企业资本投资效率的因素究竟是什么？分别是如何影响的？治理转型经济中如何提高国有企业资本投资的效率，促进国有企业增强价值创造能力、风险控制能力和实现可持续增长？对这些问题的解决，符合国家“十二五”关于国有资本优化配置的战略导向和国资委关于投资监管、中央企业考核的政策取向，这正是本书的现实意义所在。国有企业资本投资战略管理控制问题涉及两个方面：（1）从战略管理角度来说，资本投资后形成的资产作为企业战略实施的载体其基本结构必须与企业的发展战略相吻合。（2）资本投资作为购置和形成企业各类资源和资产的主要财务决策，由于其本身的重要性及其与融资和股利分配决策之间的密切联系，从资本投资视角剖析国有企业内部控制与风险管理问题不仅直击要害，而且为进一步探讨治理模式、管理控制与企业绩效之间的影响机制提供了新的视角。关于解释国有企业非效率投资的一个广为接受的观点是建立在委托—代理理论基础上的产权改革理论，这方面的已有文献无疑为国有企业资本投资控制这一焦点议题奠定了重要基础。但是，这些文献对于我国治理转型的制度背景、国有企业非效率投资的政府干预因素、集团化的国有企业特征、契约内涵和管理缺陷把握不够全面和深入，不能为资本投资效率提供一个完备的解释框架。从长远出发，无论是解决国有资产的宏观配置效率问题，还是解决国有企业资源的微观配置效率问题，都需要结合我国治理转型的制度背景，运用制度理论和战略管理理论统揽国有企业资本投资控制的整个全局，并深入探究国有企业资本投资的战略性管理控制系统的构成及运行机制。否则，难以对如何提升国有企业资本投资效率问题做出科学合理的解析。本书讨论的内容包括：（1）国有企业的契约特性对资本投资效率的影响研究。在全面回顾国有企业产权改革历程及对国有企业契约特性进行剖析和基于契约的资本投资效率的科学内涵进行诠释的基础上，深入分析国有企业的契约特性对资本投资效率的影响机制。（2）国有企业资本投资的战略性财务控制系统构建及其运行机制。构建以国有企业为核心主体，以国家发展改革委、相关部委、国资委、财政部为辅助主体、以政府管制、公司治理控制、管理控制为实现手段，以评价控制、预算控制、激励控制等子系统为中心的国有企业资本投资的自主战略性财务控制系统，并在分析每个子系统包含的范畴及各个子系统之间交互关系的基础上，对国有企业资本投资的自主战略性财务控制系统的作用机理与运行模式进行深入探究。（3）国有企业资本投资的战略性财务控制要处理的关系分析。通过定性与定量相结合的实证研究方法和案例研究方法，寻求国有企业资本投资效率的契约因素和风险因素，检验不同因素对国有企业资本投资效率的影响程度，并进一步挖掘风险管理、价值创造和可持续增长三个方面与资本投资效率的关系。（4）政府管制对国有企业战略性财务控制的作用机理分析。以高管薪酬管制为主的政府管制被认为是解决国有企业资本投资效率的重要手段。本书将深入探究政府管制对国有企业资本投资的作用机理，并通过实证研究分析不同政府管制措施的效率以及对不同类型、不同地区国有企业的影响差异。（5）提升国有企业资本投资效率的战略性财务控制的系统性政策与对策设计。从如何构建国有企业资本投资的自主战略性财务控制系统出发，对通过政府管制、治理控制和管理控制促进提高国有企业资本投资效率，提供系统性的政策与对策设计。（6）针对大型国有企业集团商业模式创新的需求和管理控制的复杂性，强调了治理转型在国有企业商业模式创新中的原动力作用，然后提出从产权和战略双视角来构建双匹配的治理机制，提出了符合国资特性的分层分类治理思路，从行业与管控模式两个维度实施大型多元化国有企业集团管理控制。本书的章节如下述展开：首先以战略管理控制视角研究国有企业资本投资效率提升问题为切入点，通过收集国有企业非效率投资影响因素的规范分析结论和经验证据，将问题的核心导向国有企业资本投资效率的有效战略管理控制机制。接下来，第二章从我国国有企业治理转型的发展历程出发，分析了影响国有企业资本投资效率的制度因素，总结了目前研究国有企业资本投资效率影响因素的主要视角，即治理观和战略管理观。第二章制度变迁与非产率投资观，构成了本书的理论基础。作为国民经济支柱的国有企业资本投资效率是治理转型背景下深化国有企业产权制度改革的核心问题。国有产权作为政府拥有的最直接的利益品，政府作为国家的代理机构，其对国有企业资本投资效率上的影响作用不容忽视。第三章从转轨时期的政企关系出发，探析了政府干预的“支持”之手和“掠夺”行为如何影响国有资本的投资效率。在经济考核机制下，政府的社会性目标以及官员个人私利成为其干预国有企业的主要动因。大股东控股、政治关联则成为政府与国有企业建立联系、进行干预的主要路径。相比之下，政府补贴更是政府的一种直接经济行为，能够直接影响国有企业的财务状况和经营成果。在不同的情况下，政府补贴对国有企业的行为模式选择具有不同的影响。最后，我们从内部治理和外部机制两个角度分析缓解政府不恰当干预的方式。政府干预究竟是一种中性的手段，还是对企业的“支持”或者“掠夺”？第四章以2007—2011年636家国有上市企业为样本，对政府干预与国有企业非效率投资情况进行更为细致的研究。通过政府层级、地区间差异以及企业政策性负担三个角度对政府干预的动机进行实证分析。与此同时，本章结合企业的投资机会，考察政府补贴这种直接经济干预手段的经济效果，将其加入实证模型。结果发现，政府干预的动机越大，国有企业的非效率投资程度越大。而政府补贴，一方面具有“支持”作用，可以缓解企业投资不足；另一方面在投资机会差的国有企业，拥有补贴的企业具有更为严重的投资过度。这不仅说明了政府的“支持之手”，同时也为“掠夺之手”提供了更为充分的证据。第五章以2011—2013年沪深两市附属于企业集团的国有上市公司为样本，从集团内部成员企业间现金流的“互动”、集团层面的多元化程度和集团成员企业的金字塔结构三方面探究集团模式运营对成员企业投资及投资效率的影响。研究发现：某一成员企业的投资水平与其自有现金流水平高度相关，但与其他成员企业的现金流水平相关性较弱；多元化程度与投资过度显著正相关，集团层面进行的多元化扩张加重了其成员企业的投资过度水平；金字塔层级与投资过度显著负相关，说明由企业集团层层控制而形成的金字塔层级可以抑制投资过度的发生；多元化水平和金字塔层级都对投资不足没有显著影响。从企业集团视角拓展投资效率影响因素的研究，丰富了新兴市场中企业集团的研究，并为深化国有企业改革提供了政策启示。第六章利用2007—2011年我国国有上市公司财务报表及其附注中披露的信息，研究了国有企业中的管理层权力、在职消费及其与企业投资效率之间的关系。研究结果表明：管理层权力和在职消费正相关，管理层权力越大的国有企业中，在职消费水平显著更高；国有企业的管理层权力与投资过度正相关，而与投资不足负相关；区分企业控制权发现，中央企业管理者权力所导致的投资过度程度要低于其他国有企业，地方政府控制的国有企业的管理者权力所引起的投资过度程度则显著高于其他国有企业；国有企业中的在职消费与投资过度正相关；中央企业在职消费导致的投资过度程度要低于其他国有企业，而本章并未发现地方政府控制的国有企业的在职消费会引起更严重的投资过度。最后，进一步检验了在职消费与投资不足的关系，发现在职消费对于抑制投资不足程度具有一定的正面影响，在职消费的提高能够降低国有企业的投资不足程度，同时企业的自由现金流越高，在职消费越有助于降低企业的投资不足程度。第七章从国有企业资本投资效率影响因素的两种主要观点出发，在考虑我国治理转型背景和国有企业特有的契约因素和管理缺陷的基础上，试图构建有效的国有企业资本投资的战略性管控机制，进而达到从战略规划上把握资本投资机会、从战略执行上提高投资收益水平和风险控制能力的目的。全面预算管理作为一种重要的现代企业管理手段，兼具计划、协调、控制、激励和评价等功能，已在我国国有企业中得到较为广泛的应用。中航国际在形式上也已经构建了较为完整的全面预算体系，但在实践中，全面预算管理仍然暴露出指标不够细化、执行缺乏指导性、预算评价体系不够健全等诸多问题，预算管理体系还有待进一步的完善。本章最后从中航国际集团预算的组织体系、预算的编制、预算的分析与控制、预算的考评四个方面入手，详细地分析了公司实施全面预算管理存在的主要问题以及应对措施，以期为提升国有企业集团预算管控功能提供一些有益的启发。需要指出的是，随着研究的深入和国有企业改革的进一步推进，以及对治理转型视角下国有资本投资效率问题更深层次的理解，发现了更与时俱进的现实问题。2013年中央经济工作会议指出，商业模式创新是化解产能过剩的根本之一。因此，为了化解产能过剩、挖掘国有企业增长潜力与推动经济的可持续增长，创新商业模式成为新一轮大型国有企业改革的方向。而我国大型国有企业集团作为企业组织的高级发展形式，由于产权关系模糊、组织结构复杂、多元化经营甚至跨国经营的现状，制约着经营结构的调整，商业模式创新力明显不足。转型时期的国有企业虽然存在很多治理和管理缺陷，制约着改革之路的前进。与此同时，作为国民经济支柱的大型国有企业集团，是否能够“服务于国家战略目标”，通过治理转型推动商业模式创新以及经济转型成为当下需要解决的关键问题。对这一问题的进一步思考，其结果反映在第八章。我们认为，商业模式创新成为新一轮国有企业改革的方向，治理转型是大型国有企业集团实现商业模式创新的重要路径。什么样的治理模式有助于大型国有企业集团的商业模式创新？如何权衡产权与战略的关系并厘清大型国有企业集团的治理思路？如何构建有效的管控模式以实现战略价值？为此，第八章首先分析了治理转型在国有企业商业模式创新中的原动力作用；其次，提出从产权和战略双视角来构建双匹配的治理机制，即不仅要从经营层面加强管控并创造价值，而且要从治理层面把握住适应经济形势变革的战略机遇和价值；再次，提出符合国资特性的分层分类治理思路，即对于集团或单个子公司采取分层治理，对于众多子、孙公司采取分类治理；最后，按照产权与战略的划分思路，对于多元化经营、多法人与多层次的企业集团，提出具体可行的思路，即在隐含的产权关系基础上，从行业与管控模式两个维度实施大型多元化国有企业集团管理控制。特别是战略与治理的结合是大型国有企业集团提升投资效率的有效途径。以产权保护导向的治理结构理应满足战略的需要，但在现实中，战略可能受限于治理结构。企业战略是否适应治理结构的需要、企业管理控制模式是否与治理结构和战略相匹配，是大型国有企业集团价值创造与可持续发展的真正原因。因此，大型国有企业集团可在业务单元投资层面上追求股东价值和企业价值，在集团层面上构建战略价值。这样，通过建立一种产权和战略双匹配的治理机制，大型国有企业集团一方面可从经营层面加强管控并创造价值，另一方面可从治理层面把握住适应经济形势变革的战略机遇和价值。本书的主要观点是：（1）由于国有企业特有的契约因素导致的资本投资效率低下是实现国有资本保值增值目标的“瓶颈”，构建战略性的财务控制系统是使国有企业“突出主业，以利于提高核心竞争能力和可持续发展”的关键所在。（2）根据宏微观视角划分的控制主体为处于国有资本配置过程中的相关者界定了权责利益导向。发展改革委为国有资本投资提供了国有资本优化配置的战略目标导向，国资委为国有企业资本投资提供了投资监管和业绩考核。财政部为国有企业资本投资的相关人提供了行为导向和规范。国家发展改革委、国资委和财政部是给国有企业资本投资施加战略性财务控制的“施压方”，国有企业自身是资本投资战略性财务控制的“主动方”。（3）资本投资控制具有战略性、平衡性与全程性的特点，必须从财务绩效、价值创造和公司战略的路径出发。战略性财务控制要处理的关系：从财务战略角度，管理增长；从价值创造角度，追求回报；从财务绩效角度，风险管理。（4）战略性财务控制模式应包括制度控制（属于规则控制）、预算控制（属于过程控制）、评价控制（属于目标控制）和激励控制（属于利益控制）。（5）为构建国有企业资本投资的战略性财务控制系统，必须站在战略的高度，因为公司战略决定资本投资决策的方向，资本投资是实现战略规划的根本途径，战略执行需要将战略转化为利益相关者公认的可操作性的企业价值创造层面，使企业组织流程与战略协同，将战略转化为系统的流程，并落实到资本投资项目实施的每一个环节（预算控制——属于过程控制），根据财务绩效考评（评价控制——属于目标控制，缺少过程控制）进行激励与约束（激励控制——属于利益控制）。（6）构建国有企业资本投资的战略性财务控制系统，应立足于中国国情，不能盲目照搬他国经验，并应建立系统的政策体系以确保其运作效率。本书对上述问题进行了有益的思考和探索，从治理转型视角对国有企业非效率投资的战略性管控机制问题形成了初步研究成果和个人观点，其学术价值和社会影响还有待于进一步观察。真诚地期望读者提出宝贵的意见，以使国有企业非效率投资的战略性管控问题的研究得以进一步深入。本书由大连市人民政府资助出版。
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中国投资者情绪指数.2020
China Investors Sentiment Index沈艳,覃飞,陈赟
2021-01-01
978-7-5203-7754-6
121千字
投资者 情绪 指数 中国 2020
本书分上下两篇。上篇介绍中国投资者情绪指数的构造步骤，包括构建标注数据与情绪词典、帖子数据的文本预处理、计算单个帖子情绪、中国投资者情绪指数构建和中国投资者情绪指数与市场变量的关系；下篇介绍2019年中国投资者情绪的总体情况，包括各个季度中国投资者的情绪指数和每个月的投资者情绪变化。
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中国农村公共品供给研究：基于城乡一体化视角
Study on the Supply of Rural Public Coods in China:Based on the Perspective of Urban-rural Integration李伟
2020-10-01
978-7-5203-6578-9
226千字
农村 公共物品 供给制 研究 中国
本书系统阐述了城乡一体化进程中公共品供给引导要素流动进而作用于城乡一体化的影响机制，实证分析了农村公共品供给对城乡一体化的影响效应，揭示了城乡一体化进程中农村公共品供给面临的诸多问题。本书认为，当前农村生产要素流动应表现为“劳动力流出、资本流入”，但受城乡二元结构和二元体制的制约，城乡公共品配置扭曲，使生产要素呈现由农村向城镇单边流动的趋向。本书提出将财政作为城乡关系治理的基础和重要支柱，加快农村公共品供给侧改革，优化公共品配置，引导城乡要素自由流动和平等交换，振兴乡村，促进城乡一体化。