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中国国有企业经营者选拔制度研究
年志远
2020-06-01
978-7-5203-6340-2
245千字
国有企业 企业领导 人才选拔 研究 中国
本书系由我主持的教育部人文社会科学重点研究基地，2015年度重大项目——“中国国有企业经营者选拔制度创新研究”（项目批准号：15JJD790013）的研究成果。该项目2015年12月9日，经教育部社会科学司批准立项。项目立项后，项目组全体成员“潜心研究、大胆探索、勤奋笔耕”，几经讨论和修改，于2018年4月5日完成研究任务，并于2018年5月5日申请结项鉴定。2018年10月15日，项目通过教育部社会科学司组织的鉴定，鉴定证书编号：18JJD154。随着国有企业改革的不断深入，中国国有企业经营者选拔制度也随之不断改革创新，以适应国有企业改革的需要。为了在理论层面上分析中国国有企业经营者选拔制度创新，在实践层面上为政府完善中国国有企业经营者选拔制度提供决策参考，本书构建了中国国有企业经营者选拔制度创新研究的理论分析框架。第一，综述国内外国有企业经营者选拔制度研究文献。主要综述国有企业经营者概念，国有企业经营者选拔方式，国有企业经营者选拔制度存在的问题、原因和对策建议等研究文献。第二，构建国有企业经营者选拔制度一般分析框架。主要研究了国有企业经营者选拔的理论依据、国有企业经营者的选拔原则、国有企业经营者选拔的主体与范围、国有企业经营者选拔的标准与制度、国有企业经营者选拔的程序、国有企业经营者选拔的成本与风险。第三，研究中国国有企业经营者选拔制度。主要研究了中国国有企业经营者选拔制度的历史演进、中国国有企业经营者选拔制度的现状、中国国有企业经营者选拔制度存在的问题、中国国有企业经营者选拔制度存在问题的原因。第四，分析国外国有企业经营者选拔制度及其启示。主要分析了美国、德国、日本、新加坡、法国、加拿大、韩国和印度的国有企业经营者选拔制度。第五，创新中国国有企业经营者选拔制度研究。主要内容是，提出中国国有企业经营者选拔制度创新的基本原则、提出中国国有企业经营者选拔制度创新的理论基础和提出中国国有企业经营者选拔制度创新的建议。本书研究的学术价值和应用价值：第一，学术价值。一是有利于中国国有企业经营者选拔理论发展。本书对中国国有企业经营者选拔的理论研究，具有中国国有企业经营者选拔理论特色，有利于中国国有企业经营者选拔理论的发展。二是有利于社会主义市场经济理论发展。中国国有企业经营者选拔制度改革，是在建立社会主义市场经济体制过程中和国有企业改革过程中进行的，有其自身的特殊性。因此，研究中国国有企业经营者选拔制度创新问题，既有利于中国国有企业经营者选拔制度发展，又有利于社会主义市场经济理论发展。第二，应用价值。一是有利于了解中国国有企业经营者选拔制度的历史演进、现状、存在的问题及其原因。二是有利于借鉴国外国有企业经营者选拔制度的经验。在分析美国、德国、日本、新加坡、法国、加拿大、韩国和印度的国有企业经营者选拔制度的基础上，提出了对我国的若干启示。三是有利于完善中国国有企业经营者选拔制度。本书研究的可能创新之处，是划分了中国国有企业经营者选拔制度历史演进的阶段；概括了中国国有企业经营者选拔制度存在的问题及其原因；提出了国外国有企业经营者选拔制度的启示。尽管本书研究取得了一些研究成果，但由于研究者水平有限，难免存在错误、疏漏和不足，欢迎经济学界同仁予以批评指正。年志远2018年5月5日
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货币政策、微观权利映射与小微企业融资问题
苏小松
2016-06-01
978-7-5161-9552-9
221千字
中小企业 企业融资 研究
小微企业融资问题一直是困扰小微企业发展和经济发展的难题。本研究提供了一种全新的、比较全面的理解小微企业融资问题的框架。本研究引入了阿玛蒂亚·森研究饥荒问题的权利理论，从权利角度分析了小微企业融资问题，对小微企业融资、融资可获得性、融资权利进行了再界定，特别研究了小微企业融资的权利映射系统，指出了权利映射系统在小微企业融资问题中的关键作用及其作用机制，小微企业融资权利映射系统的微观改进可以改善小微企业融资问题，决策者可以通过制度供给来实现小微企业融资权利映射系统的优化，随着融资权利映射系统的优化，其弹性也在不断发生变化。
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强国根基：对当代新兴大国产业转型的再认识
李毅
2021-03-01
978-7-5203-8072-0
428千字
产业结构升级 研究 中国
高科技的快速产业应用急速地改变着国家间力量对比的现实，使得对制造业在当代国家发展中地位的讨论，即对产业转型的再认识，成为回答以中国为代表的新兴大国将依靠什么样的产业发展作为立足点，在应对变化与冲击中向现代化强国迈进的一件有意义工作。实地调研基础上的经济理论探讨与经济史检验融合的比较研究，对于提出体现国情特点与问题意识的产业转型中国方案，以及尝试提出研究新兴大国经济转型中产业发展选择的新理论，具有事实上的帮助。
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中国独立董事监督机制设计的实验研究
A Study of the Influence of the Selecting and Replacing Mechanisms of the Independent Directors in China on Their Monitoring Roles高玥
2015-04-01
978-7-5161-5954-5
183千字
股份有限公司 企业管理 监督 研究 中国
独立董事制度是保证公司内部有效治理的核心机制之一。实践表明，独立董事为董事会决策提供专业意见的职能是有效的，然而，目前中国上市公司独立董事的提名、罢免和继任都受公司大股东或总经理控制，致使独立董事的实质独立性无法保证，进而导致独立董事的监督作用弱化。事实已经证明，独立董事任免及其他相关机制设计的优劣是影响独立董事监督作用以及提升上市公司治理水平的一个重要因素。深入研究任免机制、独立性与竞争机制对中国独立董事监督作用的影响机理是提出独立董事机制改革方案和建议的前提和基础。现实中，很多独立董事与公司大股东之间存在着隐性的私人关系，这种关系较难通过公司公开数据识别。这种形式独立导致独立董事监督作用弱化，这也是利用公开数据进行公司绩效与董事会名义独立性指标相关分析得不出一致结论的重要原因之一。实验方法能够控制一些实践中不可控制的因素，并且可以检验政策实施的预期效果。因此，本书采用实验方法，在控制声誉和其他次要影响因素条件下，通过组别关系识别实质独立或形式独立的情形，对独立董事机制如何影响中国独立董事监督作用进行检验和分析，为独立董事监督机制设计及改革提供依据。通过理论分析和实验检验，本书发现，排除其他因素影响，“实质独立”通过基于公平考虑的第三方惩罚偏好激励以保证独立董事实施有效监督；首次提名方式、组别、罢免方式和竞聘机制对独立董事的监督作用影响都是重要的。大股东独享对独立董事提名权和罢免权以及形式独立都会显著地挤出独立董事基于利他惩罚偏好的积极监督行为。中小股东独占提名权只能减弱并不能完全消除形式独立对监督作用产生的负面影响。解任方式是一个更强的影响因素，当小股东同时拥有对独立董事的提名权和解任权时，即使独立董事与内部人组别关系存在，这时组别关系的消极作用可以被降到最低。内部人独占对独立董事提名权时，竞争机制不能促进独立董事积极监督，相反会带来危害。虽然从平均水平来看，任免机制对男性与女性监督作用的影响不存在性别差异。但是，如果独立董事任免相关机制设计不当，女性实施消极监督的比例会更高。而在任免机制及其他辅助机制设计合理情况下，女性独立董事中实施有效监督的比例显著高于男性。这些发现对独立董事机制改革的意义在于，进一步提高中小股东提名权的改革固然重要，但是罢免方式的设计应该是任免机制改革的重点。竞聘机制与外部机制需在独立董事的提名与解任（罢免）机制改革基础上实施才能起到积极作用。改进提名委员会的独立性是提高中国上市公司董事会实质独立性的重要途径之一，此外，还可以通过任免机制设计减弱形式独立对监督产生的消极影响。董事会中增加女性董事和独立董事的政策建议，也应该以先行改革任免机制为前提。本书分为八个部分。第一部分是导论。第二部分在文献回顾和相关理论研究基础上，归纳独立董事监督的理论基础，并建立本研究的独立董事监督博弈模型。第三部分对任免机制如何影响中国独立董事的监督作用进行理论分析和模型构建。第四部分和第五部分通过两个实验对理论分析部分提出的假设进行检验。第六部分检验了任免机制对独立董事监督作用的影响是否存在性别差异。第七部分通过后续实验对整个实验设计和之前实验的效度进行检验。最后一部分概括了本书的结论，并对如何改进中国独立董事任免机制提出了建议和对策。本书的理论价值及创新之处如下：首先，本书提出了一种新的观点，即社会偏好理论也是独立董事监督的理论基础，利他惩罚偏好是实质独立条件下中国独立董事监督的内在激励，组别因素是形式独立削弱监督作用的深层原因。本书在Fehr和Fischbacher（2004）第三方惩罚博弈模型基础上提出独立董事监督博弈模型，较好地刻画了中国上市公司内部人、中小股东和独立董事的关系。其次，在社会偏好理论、社会同一性理论、前景理论和竞争理论基础上，阐述了任免机制通过利他、互惠、组别、损失规避及竞争因素对中国独立董事监督作用产生影响的深层机理。同时，通过社会偏好模型对博弈均衡解进行推导和求解，并创新性地构建了一个以外部机制作为外生变量，任免机制作为监督的主要影响因素，独立性作为基础影响因素的三层次理论模型，扩展了任免机制对监督作用影响的微观理论基础文献。最后，鉴于实证方法无法完美识别实质独立与形式独立，也无法比较现行机制与未施行机制的影响效果，因此，采用实验方法对任免机制如何影响中国独立董事监督作用进行研究是本书方法上的创新。
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企聚丝路：海外中国企业高质量发展调查.土耳其
Overseas Chinese Enterprise and Employee Survey in B&R Countries TURKEY刘学军
2020-10-01
978-7-5203-7272-5
278千字
海外企业 企业发展 研究 中国
本书在对土耳其基本情况介绍的基础上，聚焦于土耳其营商环境这一核心议题，反映土耳其中资企业营商环境和劳动力的实际情况。本书是在云南大学“‘一带一路’沿线国家中资企业和劳动力调查”的土耳其国别数据基础上撰写而成。该项目在2019年3月到土耳其进行了为期22天的实地调研，调查了土耳其不同行业不同地区的45家中资企业和770名土耳其员工，调查企业数占土耳其中资企业一半以上、覆盖行业广、员工样本多，具有广泛的代表性和权威性。本书问卷的设计充分利用了现有社会学和经济学领域成熟的理念和方法。内容上质性分析与定量分析相互印证，客观地呈现了“一带一路”框架下在土耳其中资企业的现状、土耳其的营商环境、影响因素和未来趋势。